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山煤国际案查处仍存不足

发布时间:2021-01-08 02:01:42 阅读: 来源:被套厂家

正是基于“山煤国际案”顶风作案的性质,在舆论的关注下,监管部门对该案采取了快速出击。6月1日收盘后,证监会便迅速展开调查,从案发到结案仅用了40多天时间,体现了高效的一面。不过,透过对该案例的查处,投资者仍可看到三点不足。

首先,监管部门对“山煤国际案”的查处并不彻底。根据证监会的通报,6月2日开盘,林忠即抛出了所持有的全部山煤国际股票,其对山煤国际股价操纵行为就此结束。但令人不解的是,6月3日14时15分,山煤国际股价再现诡异拉升,15分钟的股价涨幅接近8%。那么,又是谁操纵了山煤国际6月3日下午的走势呢?

其次,处罚太轻。虽然林忠对山煤国际的投资最终亏损了314.17万元,属于“没有违法所得”范围,但根据《证券法》第203条规定,对“操纵证券市场……没有违法所得或者违法所得不足30万元的,处以30万元以上、300万元以下的罚款”。以此衡量,对林忠的处罚明显偏轻。

此外,“山煤国际案”是最高人民检察院和公安部联合下发的《立案标准》出台后,证券市场股价操纵第一案,但对“山煤国际案”的处理,却没有走《立案标准》的程序,来追究当事人林忠的刑事责任。笔者认为,何时依法追究股价操纵者的刑事责任,是检验监管部门是否从重打击股价操纵案的重要标准之一。

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